一家国有大银行的副行长操纵4亿债券非法获利,并分割国内主要经纪商的利益,被判处两年监禁,他的上诉被驳回 辽通化工股票

股票资讯  2021-03-02 20:39:40

在2013年债券市场反腐风暴下,债券市场“丙级户”利益转移案件仍在继续。

近日,江苏省徐州市中级人民法院刑事判决书文件网公布,将某大型国有银行资产管理部原副总经理通过“丙级户”侵占其职位的违法行为公之于众。

根据二审刑事裁定,一审裁定中,原审判决认定被告利用职务之便,共同操纵总面值4亿元的债券的交易环节和交易价格,通过他人将属于某证券公司的总收益202.8万元转移给他人,最终获得个人利益,并通过被控制的丙类户私下分享。原审判决认定事实清楚,证据真实充分,定罪准确,量刑适当,审判程序合法,因此驳回上诉,维持原审判决,即以犯职业侵占罪判处被告人有期徒刑二年,缓刑两年六个月。

他因占领被判两年徒刑,上诉被驳回

上述被告人是中国工商银行原资产管理部副总经理杨志宇(以下简称“杨某某”)。根据判决,牟阳,1976年出生,2017年9月7日被刑事拘留,同年10月13日取保候审,2018年6月29日再次取保候审。

杨谋1虽然在2017年被扣为本行资产管理部副总经理,但其违法行为实际上可以追溯到2009年担任金融市场部总监时。

根据刑事判决,2009年2月,被告人时任工商银行金融市场部自营业务部固定收益部主任杨某某、时任工商银行金融市场部承销与分销部主任王某某、时任海通证券有限责任公司固定收益部交易员杨某某,预谋分别利用杨某某2、杨某某从事银行间债券交易业务。合作经营总面值4亿元的“09国债02”债券的交易环节和交易价格,通过梁某某将属于海通证券有限责任公司的利益转让给赖某某和王某某,并通过两人控制的上海泰汇投资管理有限公司的丙类户获得个人利益并私下分配。

原审人民法院认为,被告人杨某某利用职务上的便利和他人的便利,共同将他人单位的财产据为己有,数额巨大,其行为已构成职务侵占罪,应当依法判处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。被告人杨犯罪后自动投案,如实供述自己的犯罪事实。在提起刑事诉讼前自首并交出全部非法所得的,依法减轻处罚。根据被告人杨某1的犯罪事实、情节和悔过表现,结合有关社区矫正部门的意见,对其适用缓刑,可以认为不存在累犯危险,对其所居住的社区没有重大不利影响。因此原审判决被告人杨某某犯侵占罪,判处有期徒刑两年零六个月,缓刑两年零六个月。

值得注意的是,本案一审判决于2018年作出,但被告人杨某1随后提出上诉,认为原审判决认定构成职务侵占罪的证据不足,其在帮助共同犯罪中所起的作用较小,应认定其为从犯,自首、返还赃物等情节较轻、减轻,原审判决过重。

然而,法院认为,上诉人是否构成占领罪以及犯罪数额的确定。据调查,案卷证据可以证明,牟阳2号、王某、牟阳1号利用银行间债券交易市场建设中的不完善因素,通过国债“价差保证金”的方式赚取差价,通过丙类户沉淀收益,然后私下分割。客观上与杨、王合作,共同操纵债券交易环节和价格,将应属于海通证券的200多万元交付上海泰辉投资管理有限公司,私自派发,构成职务侵占罪。因此,法院驳回上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见,裁定驳回上诉,维持原判。

丙级家庭滋生腐败,严打整治

事实上,债券市场从业者通过“丙级户”转移利益曾经很普遍。2013年3月至2014年下半年,债券市场利益转移案件的调查风暴席卷银行、券商、基金、信托等多家机构。

所谓C类账户,是银行间债券市场A、B、C三大债券结算账户之一,只能通过商业银行的结算代理人投资债券市场。由于是作为非金融机构法人设立的,与商业机构设立的A类户和券商、基金等非银行金融机构设立的B类户相比,具有设立门槛低、监管渗透率差的特点。始于2013年的债券市场反腐风暴,主要涉及债券发行过程中的一级市场和丙类家庭。部分券商债券高管和发改委相关部门人员涉案,丙类户被叫停一段时间。

债券市场腐败的重要原因是过去债券发行定价不科学,为利润传递提供了套利空间。

一位资深债券从业者曾告诉一位券商中国记者,在二级债券市场,最有可能的利益转移是打着交易价格的幌子。比如在二级市场,每一只债券的价格几乎都是参照中邦提供的估值。但实际上,债券除了估值价格之外,还有市场价格,大多是债券交易者根据风险定价计算出的公平市场价格。债券的市场价格与中国债券的估值价格通常存在一定的偏差。所以这两个价格之间的偏差为利润传递提供了空间。

曾经在债券市场引起轰动的工行王健案,利用“丙级户”转移利益。王建曾是工行金融市场部的债券交易员,在代表工行进行债券交易时,利用职务之便“低卖高买”,将利益转移给其关联人控制的C类户,参与利益分配。根据法院2017年的判决,王健等5人利用“丙级户”进行“低价卖出债券,高价买入债券”,非法获利2137万元,其中王健非法获利532.7995万元。由于王健在共同犯罪过程中发挥了重大作用,犯了职务侵占罪,被判处有期徒刑五年。

在债券市场制度漏洞引发的腐败受到强烈反腐风暴打击后,制度建设也在吸取教训,进一步完善。2014年底,非金融机构合格投资者交易平台上线,让一度停牌的C级户重获入市机会。更重要的是,为了避免重复人工查询交易导致的利润转移错误,交易平台从法律合规、净资产、相应的业务系统和岗位、人员配备等方面对投资者做出明确要求;而且不允许投资者之间进行交易,只允许与报价提供者进行交易,报价提供者对投资者进行匿名报价。


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