「藏宝阁手游交易平台」正商所:尊重法治,依法保护投资者权益

股票资讯  2021-04-15 04:52:40

近年来,在中国证监会投资者保护局的指导下,正商所作为市场组织者,在处理违法案件、普法、保障投资者保护程序、解决多重纠纷等方面多管齐下,通过不断加强法制工作,积极探索保护投资者合法权益的投资者保护机制。

据了解,2018年,正商所继续加强市场风险预警和防范,改进和完善违规案件审查,加强监管,严厉打击期货市场违法违规行为,查处敲开转移资金、扰乱市场秩序、以虚假材料申请套期保值等行为。套期保值等违规案件60起,对84方当事人给予警告、通报批评、暂停开盘交易等纪律处分,并按照《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定及时处理

“依法实施监督,严格处理各种违法违规行为,特别是处理好发展与合规的关系。”正商所相关负责人表示,正商所通过在微信官方账号和期货法律微信群发布典型案例分析和规则解读,向会员和客户宣传资本市场信用建设的相关制度要求和重要性,强调违法违规行为带来的不良后果,营造期货市场信用奖惩的环境和氛围,引导市场参与者树立依法、合规、诚信参与期货交易的理念和意识。

2019年,正商所着力增强普法工作的针对性和实效性,将普法工作纳入交易所各项工作。一方面,营造内部合规文化氛围。正商所采取多种方式推进宪法、民法典等法律法规的宣传普及,建设了由交易所专职法律人员、业务部门兼职法律人员、外部法律专家、律师组成的交易所法律顾问团队。另一方面,它以多种方式促进市场参与者的合规意识。继续开展制定和修改规章的宣传工作,加强监督过程中的普法工作,办案完成后及时总结法学研究成果和典型案例。此外,正商学院还建立了多个法治宣传平台。通过媒体开设期货立法专栏,定期撰写期货市场法治和投资者教育方面的文章,在期货法律交易所发布开通微信微信官方账号,不定期发表日常监管典型案例及相关处理标准、期货法律问题理论研究等方面的文章。

正商所相关负责人表示,正商所还通过不断完善相关程序保障,维护投资者的知情权、参与监管权、索赔权等基本权利。如整合电话服务热线、电子邮件、微信微信微信官方账号、传真、信函、访问等多种互动渠道,打造“外部一站式”投资者申诉处理平台,有效提升申诉处理质量和效率。“在纪律处分的实施程序上,正商所确立了违法案件调查与审判分离的原则和纪律委员会集体审理的工作机制。2017年,制定《纪律听证规则》,期货市场首次建立纪律听证机制。听证会根据当事人申请组织,运行效果良好。”负责人说。此外,正商所正在探索违规案件的自律和解制度。自律和解具有及时弥补投资者遭受的经济损失、尽快明确和稳定市场预期、解决制度供给不足等优势,可以进一步夯实投资者保护的制度基础。


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