「老百姓」成交4亿,利润18万。鼠仓李涛案二审被判处有期徒刑两年,并处罚金50万元

股票资讯  2021-04-09 10:03:53

原标题:成交4亿,利润18万。老鼠仓库李涛案二审被判处有期徒刑两年,并处罚金50万

近年来,许多基金经理在“老鼠仓库”案中失去了他们出色的职业生涯。近日,基金经理鼠仓案的另一个判决结果公之于众。

据中国裁判文书网10月23日公布的“李涛第二次利用未披露信息进行刑事裁判交易”,李涛利用其作为建行理财有限公司基金经理的职务,负责管理公司“建行优先股成长基金”账户,掌握投资决策和交易信息。违反规定,在基金开户前使用其实际控制的其他三人证券账户进行“鼠标仓”交易,期间累计交易金额超过4亿元。

最终,李涛被判处两年监禁,罚款50万元。

交易4亿,利润只有18万?

那么,李涛“老鼠仓”的具体操作是如何进行的呢?

根据判决,2009年10月至2012年2月,李涛共使用了3个证券账户,共运营股票229只,累计买入金额2.84亿元,累计卖出金额1.44亿元;交易总额达到4.2808亿元。但是关于盈利金额,判决只提到一个账户,18万。

具体而言,李涛实际控制和使用的三个账户是:

1.“左立”证券账户,李涛在基金账户前或同期买入或卖出同一股票103股,总买入金额8067万元,总卖出金额3841万元,总获利金额18万元;

二是在“谢玉”证券账户中,李涛在基金账户前或同期买入或卖出102股同一股票,总买入金额超过1.8亿元,总卖出金额超过9700万元;

3.“邱”证券账户、在基金账户前或同期买入或卖出24只同一股票,总买入金额超过2300万元,总卖出金额超过900万元。

李涛案被改为马乐案

李涛犯罪后于2014年11月14日被逮捕并绳之以法,李涛家人主动退款237.27万元。

北京市第二中级人民法院于2017年4月11日作出刑事判决。一审法院认为,被告李涛作为一家基金管理公司的雇员,利用因其职务而获得的内幕信息以外的未披露信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动。其行为已构成利用未公开信息进行交易罪,情节特别严重,应依法惩处。

故判决如下:被告人李涛犯利用未公开信息进行交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金90万元;237.27万元被没收上缴国库。

宣判后,李涛不服一审判决,提出上诉。李涛上诉的理由如下:他自首,全额退休,缴纳罚款,并表示悔过。与同类案件罪犯相比,其获利轻微,一审量刑过重,请求减轻处罚,缓期执行。

然而,二审法院指出,一审法院根据上诉人李涛所犯罪行的事实、性质和情节以及对社会的危害程度作出的判决认定,事实清楚,证据真实充分,定罪准确,审判程序合法。李涛没有主动自首,在取保候审期间,供词的内容发生了变化,否认他操作了所涉及的证券账户。因此,上述论点和辩护意见缺乏事实和法律依据,被驳回。

但二审法院参考了最高人民法院发布的《指导案例》第61号(马乐利用未公开信息进行交易案)的判决要点,认为利用未公开信息进行交易罪应具备“情节严重”和“情节特别严重”两种情形和两个量刑等级,并采纳了李涛微利不是“情节特别严重”的抗辩和辩护意见。

二审中,李涛被判使用未披露信息进行交易,判处有期徒刑2年,并处罚金50万元,没收金额相同。并指出判决是最终判决。

李涛是谁?

根据公开资料,李涛于1997年毕业于首都经济贸易大学金融系,获得学士学位。毕业后在中国经济发展信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新纪元证券、中海基金管理公司等工作。,并担任投资银行经理、行业研究员、基金经理等。2005年6月16日至2007年7月9日,李涛担任中海红利与利润增长混合型证券投资基金的基金经理;2007年7月10日至2008年7月22日,任中海品质成长证券投资基金基金经理;2008年9月,加入建行基金管理有限公司,2008年11月27日至今,一直担任建行优先股成长证券投资基金的基金经理。2011年5月11日至今,任建行混合证券投资基金优化配置基金经理。

事实上,建行优先基金在李涛的表现并没有超过沪深300指数。

从2008年11月27日到2012年2月17日,李涛在任期间的总回报率为27.08%,年化回报率为7.72%,在同类别中排名第146位,超过了-7.63%的基准总回报率。

从判决书上也可以知道,李涛出生于1975年11月2日,今年42岁。2014年11月14日,李涛因涉嫌使用未披露的信息进行交易而被刑事拘留。同年12月19日被捕,2015年3月17日取保候审。由北京市第二中级人民法院判决。2016年12月28日被捕;他目前被关押在北京第一看守所。

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